[2024年11月09日] 全面更新的《统一证券州法》（63系列）认证样题 [Q56-Q78]

Q56. Don 是 GetErDone Broker-Dealers 的州注册经纪人。他还有三个朋友是
有执照的经纪人--Huey、Dewey 和 Louie。Huey 还是 GetErDone 经纪公司的经纪人。杜威
是同城另一家公司 CanDo Broker-Dealers 的代理。路易为一家经纪商工作
办公室就在州界对面。唐可以与以下公司签订佣金分成协议

Q57. Connie Fused 女士给她的投资顾问寄去了一张支票，抬头写着 "共同基金"。
推荐给她的。顾问必须做些什么，才能避免被视为该资产的保管人？
因此，必须遵守一些严格的要求，包括更高的最低资本净额？

Q58. 根据《统一证券法》（美国）的定义，以下哪项属于 "代理人"？

Q59. 你是一名投资顾问代表。你的客户 I. M. Pulse 先生给你打来电话，告诉你一个他认为令人兴奋的消息。他刚刚路过一家餐馆，看到微软的比尔-盖茨正在与当地的一位企业家共进午餐，这位企业家拥有一家在场外粉红单上交易的计算机软件行业的小公司。他确信这意味着微软正在洽谈收购这家小公司的事宜，并指示你用他账户中的现金余额购买这家本地公司的股票。您应该

Q60. 在科罗拉多州度假时，马萨诸塞州居民 Jetset 女士遇到了斯诺先生。
他是科罗拉多州一家经纪交易商的代表，在滑雪缆车上与他共进晚餐。
当晚，他获得了她的手机号码。一周后，当她在附近闲逛时
在佛罗里达的海滨公寓里，他打电话给她，让她对当地一家软件公司感兴趣。
Jetset 女士告诉斯诺先生，她会考虑的。Jetset 女士告诉斯诺先生她会考虑的
她回到马萨诸塞州的家后打电话给他，让他帮她买股票，并寄给他
他通过快递邮寄了一张支票。后来，Jetset 女士得知，她收到的优先股股票
事实上，从来没有这样一家公司存在过。这
在这种情况下，州行政长官是否有管辖权？
I. 科罗拉多州行政长官
II. 佛罗里达州行政长官
三、马萨诸塞州行政长官

Q61. 证券登记在生效日期后多长时间内有效？

Q62. 如果一个人被州行政长官吊销执照，并就吊销执照的决定向法院提出上诉，则该人

Q63. 你隔壁邻居的哥哥在一家大型制药公司工作，他告诉她，公司的一位化学家刚刚发现了一种可以治疗秃头的化合物，公司计划在本周晚些时候将这一发现公之于众。第二天早上，你的邻居在喝咖啡时把这个消息告诉了你。你立即打电话给你的经纪人，下单购买该公司的股票。
是否存在非法内幕交易？

Q64. 在销售封闭式投资公司的股票时，代理人必须将以下情况告知客户
I. 委员会
II. 承销费
三、杂项捐赠支出

Q65. 债券基金的当前收益率是指

Q66. 您最近发现您购买的证券没有在州政府登记，也没有免于登记。您可以向卖方提出民事索赔，只要您在以下期限内提出索赔

Q67. 以下哪些例子属于证券市场中被禁止的操纵行为？
I.经纪自营商 Joker 对其在一家投机公司股票上的投资感到不满，于是委托另一家经纪自营商向其购买大量股票，并达成非正式协议，由后者回购这些股票，然后再提供更多股票，由第二家经纪自营商购买，如此循环。
II.经纪商 Joker 持有某公司股票的大量空头头寸。Joker 向出售该股票的代理提供奖金。
III.一位客户致电经纪商 Joker，要求购买 20 张麻省理工学院（MIT）发行的债券。了解到这一情况后，Joker 提议以每 $100 面值 $120 或每 $1,000 面值 $1,200 的价格向客户出售债券。

Q68. 根据《统一证券法》，以下哪种证券可免于州注册要求？
I. 加拿大新斯科舍省发行的市政债券
二. 爱尔兰科克郡发行的债券
III. 全美保险公司发行的债券

Q69. 以下哪项不属于 "机构投资者"？

Q70. 为经纪自营商工作的一名代理错误地向一名投资顾问发送了一些债券，而该投资顾问
顾问代表他的客户购买债券，而不是将债券交给金融机构，该金融机构是
作为客户资金的合格托管人。如果投资顾问希望避免
作为该客户账户的托管人，顾问必须做些什么？

Q71. Treadwater Bank and Trust 将向 SafeRisk Insurance 出售其拥有的市政债券投资组合。
公司。根据美国《统一证券法》，在此次交易中，Treadwater 被定义为

Q72. Connie Fused 女士给她的投资顾问寄了一张支票，抬头是他向她推荐的共同基金。
顾问必须做些什么才能避免被视为该账户的托管人，从而遵守一些严格的要求，包括更高的最低净资本？

Q73. 2003 NASAA《示范规则》要求不在联邦覆盖范围内的投资顾问至少在以下时间内保存其记录

Q74. 价格挂钩是指

Q75. 在下列情况下，国家行政长官将拒绝证券登记
I. 未支付规定的申请费。
二、承销商的报酬过高。
III. 登记表不完整。
IV. 发行人通过协调注册程序注册证券，但未遵守所有规定要求。

Q76. 您是一家经纪自营商的代理人，您了解到一家有限合伙公司正在出售有限合伙权益。
小公司计划推出一款你认为会让市场 "惊艳 "的产品。
您想参与其中，但最低投资额需要 $10,000 美元，而且您没有
你的兄弟也是你的客户之一，你去找他你去找你的兄弟，他也是你的客户之一，让他
他也有兴趣投资这家公司。你们俩决定把钱放在一起，各自投入
$ 5,000，您同意平分任何利润或损失。这样可以吗？

Q77. Harry Lange 负责管理富达麦哲伦共同基金（Fidelity Magellan Mutual Fund）的投资组合。兰格先生是

Q78. 价格挂钩是指