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Q56. 돈은 주정부에 등록된 겟어던 브로커-딜러의 에이전트입니다. 그에게는 세 명의 다른 친구가 있습니다.
공인 에이전트 - 휴이, 듀이, 루이. 휴이는 겟어던 브로커-딜러의 에이전트이기도 합니다. Dewey
는 같은 도시에 있는 다른 회사인 캔두 브로커-딜러스에 소속된 에이전트입니다. 루이는 브로커-딜러에서 일합니다.
주 경계선 바로 건너편에 사무실을 두고 있습니다. Don은 다음과 수수료 분할 계약을 체결할 수 있습니다.

Q57. 코니 퓨즈 씨는 투자 고문에게 뮤추얼 펀드로 지불할 수 있는 수표를 보냈습니다.
를 추천했습니다. 어드바이저가 관리자로 간주되지 않으려면 어떻게 해야 하나요?
계좌를 개설해야 하며, 이에 따라 더 높은 최소 순자본금 등 몇 가지 엄격한 요건이 적용되나요?

Q58. 다음 중 미국 통일 증권법에서 정의하는 "대리인"의 정의에 해당하는 것은 무엇인가요?

Q59. 당신은 투자자문사 대표입니다. 당신의 고객인 I. M. 펄스 씨가 흥미로운 소식을 전하며 전화를 걸어옵니다. 그는 방금 식당을 지나가다가 마이크로소프트의 빌 게이츠가 장외 주식시장에서 거래되는 컴퓨터 소프트웨어 업계의 작은 회사를 소유한 현지 기업가와 점심을 먹는 것을 목격했습니다. 그는 이것이 Microsoft가 이 작은 회사를 인수하기 위해 협상 중이라는 것을 의미한다고 확신하고 자신의 계좌에 있는 현금 잔고를 가지고 현지 회사의 주식을 사라고 지시합니다. 여러분은 다음과 같이 해야 합니다.

Q60. 매사추세츠 주에 거주하는 젯셋 씨는 콜로라도에서 휴가를 보내던 중 등록한 스노우 씨를 만납니다.
콜로라도 중개인-딜러 대표와 스키 리프트에서 만나 나중에 저녁 약속을 수락합니다.
그날 저녁, 그는 그녀의 휴대폰 번호를 알아냅니다. 일주일 후, 그녀가 한가롭게 놀고 있을 때
플로리다 해변 콘도에서 그는 그녀에게 전화를 걸어 현지 소프트웨어 회사에 대한 관심을 표명합니다.
우선주를 투자자들에게 권유하고 매입을 권유합니다. 젯셋 씨는 스노우 씨에게 생각해 보겠다고 말합니다.
매사추세츠에 있는 집으로 돌아온 후 그에게 전화를 걸어 주식을 사달라고 말하고
그에게 속달 우편으로 수표를 보냈습니다. 나중에 젯셋 씨는 자신이 받은 우선주 증서가 다음과 같다는 사실을 알게 됩니다.
는 쓸모없는 종이 조각일 뿐이며, 실제로 그런 회사는 존재한 적이 없습니다. 어느
이 경우 주 관리자가 관할권을 가지고 있나요?
I. 콜로라도주의 관리자
II. 플로리다 주의 관리자
매사추세츠 주의 관리자

Q61. 증권의 등록은 발효일 이후 얼마 동안 유효하나요?

Q62. 주정부 관리자에 의해 면허가 취소된 사람이 그 결정에 대해 법원에 항소한 경우, 해당 사람은 다음과 같이 합니다.

Q63. 옆집 이웃의 형제가 대형 제약회사에서 일하고 있는데, 그 회사의 화학자 중 한 명이 방금 대머리를 치료할 수 있는 화합물을 발견했으며 회사에서 이 발견을 이번 주 후반에 공개할 계획이라고 털어놓았습니다. 옆집 이웃이 다음 날 아침 커피 한 잔을 마시며 이 정보를 전달합니다. 즉시 브로커에게 전화하여 해당 회사의 주식을 매수하도록 주문합니다.
불법 내부자 거래가 발생한 적이 있나요?

Q64. 폐쇄형 투자회사의 주식을 판매할 때, 대리인은 고객에게 다음 사항을 알려야 합니다.
I. 커미션
II. 인수 수수료
III. 기타 헌금 비용

Q65. 채권 펀드의 현재 수익률은 다음을 나타냅니다.

Q66. 최근에 구매한 유가증권이 주정부에 등록되지 않았거나 등록 면제 대상인 것을 알게 되었습니다. 다음 기간 내에 판매자를 상대로 민사 소송을 제기할 수 있습니다.

Q67. 다음 중 증권 시장에서 금지된 조작 행위의 예는 무엇인가요?
I. 브로커-딜러 조커는 투기성 회사의 주식에 투자한 것에 불만을 품고 다른 브로커-딜러를 고용하여 해당 주식을 매입하고, 두 번째 브로커-딜러가 매입할 주식을 더 많이 제공하기로 비공식적으로 합의하는 등의 방식으로 해당 회사의 주식을 대량으로 매입합니다.
II. 브로커-딜러 조커는 특정 기업의 주식에 대해 대규모 숏 포지션을 보유하고 있습니다. 조커는 해당 주식의 매도 거래에 영향을 미치는 에이전트에게 보너스를 제공합니다.
III. 고객이 브로커-딜러 조커에게 전화를 걸어 매사추세츠 공과대학(MIT)이 발행한 채권 20개를 매수해 달라고 요청합니다. 이 채권은 현재 액면가 $1,000에 판매되고 있습니다. 이 사실을 알고 있는 조커는 고객에게 액면가 $100당 $120 또는 $1,000 채권당 $1,200에 채권을 판매하겠다고 제안합니다.

Q68. 다음 중 통일 증권법에 따라 주 등록 요건이 면제되는 증권은 무엇인가요?
I. 캐나다 노바스코샤 주에서 발행한 지방 채권
아일랜드 코크 카운티에서 발행한 채권입니다.
내셔널와이드 보험 회사가 발행한 채권

Q69. 다음 중 '기관 투자자'의 분류에 해당하지 않는 것은 무엇인가요?

Q70. 브로커-딜러에서 일하는 에이전트가 실수로 투자 고문에게 채권을 보냈습니다.
어드바이저가 고객을 대신하여 채권을 금융 기관에 지시하는 대신 구매했습니다.
고객 자금의 적격 관리인 역할을 합니다. 투자 고문이 다음 사항을 피하고자 하는 경우
이 고객 계좌의 관리인으로 간주되면 어드바이저는 무엇을 해야 하나요?

Q71. 트레드워터 뱅크 앤 트러스트가 보유한 지방채 포트폴리오를 세이프리스크 보험에 매각합니다.
Corporation. 미국 통일 증권법(Uniform Securities Act)에 따라 이 거래에서 Treadwater는 다음과 같이 정의됩니다.

Q72. 코니 퓨즈 씨는 투자 고문이 추천한 뮤추얼 펀드에 수표 한 장을 보냈습니다.
어드바이저가 이 계좌의 관리인으로 간주되어 더 높은 최소 순자본금을 포함한 몇 가지 엄격한 요건을 적용받지 않으려면 어떻게 해야 하나요?

Q73. 2003 NASAA 모델 규칙에 따르면 연방 보험이 적용되지 않는 투자 자문사는 최소한 다음 기간 동안 기록을 유지해야 합니다.

Q74. 가격 페깅은 다음을 의미합니다.

Q75. 주 관리자는 다음과 같은 경우 증권 등록을 거부합니다.
I. 의무 제출 수수료를 납부하지 않았습니다.
보험 가입자의 보상이 과도합니다.
등록 명세서가 불완전합니다.
발행자가 조정에 의한 등록 절차를 통해 증권을 등록하고 있으며 규정된 모든 요건을 준수하지 않은 경우.

Q76. 귀하는 브로커-딜러의 대리인이며, 유한 파트너십 지분이 판매되고 있다는 사실을 알게 되었습니다.
시장을 "놀라게 할" 제품을 출시할 계획이 있는 소규모 회사입니다.
액션에 참여하고 싶지만 필요한 최소 투자액은 $10,000이며, 다음이 없습니다.
그런 종류의 반죽이 주변에 널려 있습니다. 고객 중 한 명인 동생과 이야기하여
회사에 투자하는 데 관심이 있습니다. 두 사람이 함께 돈을 모으기로 결정하고 각각 다음과 같이 투자합니다.
$ 5,000을 투자하고 수익 또는 손실을 나누는 데 동의합니다. 이것이 허용되나요?

Q77. 해리 랭은 피델리티 마젤란 뮤추얼 펀드의 투자 포트폴리오를 관리하고 있습니다. Lange는 (n)

Q78. 가격 페깅은 다음을 의미합니다.