カテゴリー FINRA

Q56. ドンはGetErDone Broker-Dealersの州登録エージェントである。彼には他に3人の友人がいる。
ヒューイ、デューイ、ルーイ。ヒューイはGetErDone Broker-Dealersのエージェントでもある。デューイ
は、同じ都市にある別の会社、CanDo Broker-Dealersのエージェントである。ルイはブローカー・ディーラーで働く
州境を越えたところにオフィスがある。ドンは、次のような手数料分割契約を結ぶことができる。

Q57. コニー・フューズド氏は、投資顧問会社に、投資顧問会社が購入した投資信託を支払先とする小切手を送った。
を勧めた。このような場合、親権者とみなされないようにするために、アドバイザーは何をしなければならないか？
そのため、最低資本金の引き上げなど、いくつかの厳しい要件が課される。

Q58. 統一証券法（USA）で定義されている「代理人」の定義に該当するのは、次のうちどれでしょう？

Q59. あなたは投資アドバイザーの代理人である。あなたの顧客であるI.M.パルス氏が、エキサイティングなニュースを電話で伝えてきた。彼はレストランの前を通りかかったところ、マイクロソフトのビル・ゲイツがOTCピンクシートで取引されているコンピューターソフトウェア業界の小さな会社を経営する地元の起業家とランチをしているのを目撃した。彼は、これはマイクロソフトがその小さな会社の買収交渉をしていることを意味すると確信し、彼の口座の現金残高を取り、地元企業の株を買うようあなたに指示した。あなたは

Q60. コロラドで休暇を過ごしていたマサチューセッツ在住のジェットセットさんは、ある日、登録探偵のスノー氏と出会う。
コロラド州のブローカー・ディーラーの代表がスキー場のリフトに乗り、後日、彼と夕食の約束をする。
その夜、彼は彼女の携帯電話の番号を手に入れる。一週間後、彼女がブラブラしているときに
フロリダのビーチにある彼女のコンドミニアムに、彼は電話をかけてきて、売却中の地元のソフトウェア会社に興味を示した。
優先株を投資家に提供し、それを買うように勧める。Ms.JetsetはMr.Snowに考えておくと言う。
マサチューセッツの自宅に戻った後、彼に電話をかけ、自分のために株を買うよう伝え、次のように送った。
という小切手を速達で送った。後日、ジェットセットさんは、受け取った優先株の株券が
そして、そのような会社は存在しなかった。そして
この場合、州行政長官が管轄権を持つのか？
I. コロラド州行政長官
II. フロリダ州行政長官
III. マサチューセッツ州行政長官

Q61. 証券の登録は、発効日から何年間有効ですか？

Q62. 州の管理者により免許を取り消され、その決定を不服として裁判所に提訴した場合、その者は以下のようになる。

Q63. あなたの隣人の兄が大きな製薬会社に勤めており、その会社の化学者の一人がハゲを治す化合物を発見し、週明けにその発見を公表する予定であることを打ち明けた。隣人は翌朝、コーヒーを飲みながらこの情報をあなたに伝えた。あなたはすぐにブローカーに電話し、その会社の株を買う注文を出す。
違法なインサイダー取引が行われていないか？

Q64. クローズドエンド型投資会社の株式を販売する場合、エージェントは顧客に対し、以下の事項を通知しなければならない。
I.コミッション
II. 引受手数料
雑募集費用

Q65. 債券ファンドの現在の利回りとは

Q66. あなたは最近、購入した証券が州に登録されておらず、また登録が免除されていないことに気づきました。あなたは、以下の期間内であれば、販売者に対して民事請求を行うことができます。

Q67. 次のうち、証券市場で禁止されている操作行為の例はどれか？
I.ブローカー・ディーラーであるジョーカーは、投機的な会社の株式への投資に不満を持ち、別のブローカー・ディーラーに大量の株式を買い取らせ、その株式を買い戻し、第2のブローカー・ディーラーが買い取る株式をさらに提供する、といった非公式な合意をした。
II.ブローカー・ディーラーのジョーカーが、ある企業の株式を大量に空売りした。ジョーカーは、その株式の売り取引を行った代理店にボーナスを提供する。
III.ある顧客がブローカー・ディーラーのジョーカーに、マサチューセッツ工科大学(MIT)発行の債券を20枚購入したいと電話してきた。これを知っていたJokerは、額面の$100につき$120、つまり$1,000につき$1,200で債券を顧客に売ることを提案する。

Q68. 統一証券法によると、以下の証券のうち、州の登録要件が免除されるものはどれか？
I. カナダのノバスコシア州が発行する地方債
アイルランドのコーク郡が発行した債券。
ネーションワイド保険会社発行の社債

Q69. 次のうち、「機関投資家」の分類に入らないものはどれか？

Q70. ブローカー・ディーラーに勤務する代理人が、投資顧問会社に誤って債券を送付した。
顧問が顧客のために購入した債券を、顧客である金融機関に直接渡すのではなく、顧客のために購入したのである。
顧客の資金の適格カストディアンを務めること。投資顧問会社が以下のような立場を避けたい場合
この顧客の口座のカストディアンとみなされた場合、アドバイザーは何をしなければなりませんか？

Q71. トレッドウォーター・バンク・アンド・トラストは、所有する地方債のポートフォリオをセーフリスク保険に売却する。
株式会社。統一証券法（USA）に基づき、この取引においてトレッドウォーターは以下のように定義されている。

Q72. コニー・フューズドさんは、投資アドバイザーに、彼が彼女に勧めた投資信託を支払先とする小切手を送った。
この口座のカストディアンとみなされ、より高い最低純資本を含むいくつかの厳しい要件の対象となることを避けるために、アドバイザーは何をしなければなりませんか？

Q73. 2003年NASAAモデル規則では、連邦政府の対象外である投資顧問会社は、少なくとも以下の期間、その記録を保持することが義務付けられています。

Q74. プライス・ペッグとは

Q75. 以下の場合、州の行政官は証券の登録を拒否する。
I. 義務付けられている提出手数料が支払われていない。
II. 引受人の報酬が過大である。
III. 登録届出書に不備がある。
IV.発行者が、調整による登録手続きによって有価証券を登録しており、規定されたすべての要件を遵守していない場合。

Q76. あなたはブローカー・ディーラーの代理人であり、リミテッド・パートナーシップの持分があるブローカー・ディーラーによって販売されていることを知りました。
市場を "あっと言わせる "ような製品を計画している小さな会社。
しかし、必要な最低投資額は$万ドルである。
そんな金はそこらへんに転がっている。あなたの顧客でもある弟に相談し、次のように頼んだ。
もその会社に投資することに興味を持った。二人は資金を出し合うことにし、それぞれ次の資金を投入する。
$ 5,000、利益または損失を分割することに同意します。これは許されますか？

Q77. ハリー・ランゲはフィデリティ・マゼラン投資信託の投資ポートフォリオを管理している。ランゲ氏は

Q78. プライス・ペッグとは