Tag Series63 new exam questions and answers

Q56. Don ist ein staatlich zugelassener Vertreter bei GetErDone Broker-Dealers. Er hat drei weitere Freunde, die
lizenzierte Agenten - Huey, Dewey und Louie. Huey ist auch ein Vertreter von GetErDone Broker-Dealers. Dewey
ist Makler bei einer anderen Firma in derselben Stadt, CanDo Broker-Dealers. Louie arbeitet für einen Broker-Dealer
mit einem Büro auf der anderen Seite der Staatsgrenze. Don kann eine Vereinbarung über die Aufteilung der Provisionen treffen mit

Q57. Frau Connie Fused schickte ihrem Anlageberater einen Scheck, zahlbar an einen Investmentfonds, den er
ihr empfohlen. Was muss der Berater tun, um zu vermeiden, dass er als Verwahrer dieses
und unterliegt damit einigen strengen Anforderungen, einschließlich eines höheren Mindestnettovermögens?

Q58. Welcher der folgenden Begriffe fällt unter die Definition des "Agenten" im Sinne des Uniform Securities Act (USA)?

Q59. Sie sind Vertreter eines Anlageberaters. Ihr Kunde, Herr I. M. Pulse, ruft Sie an und teilt Ihnen eine seiner Meinung nach aufregende Neuigkeit mit. Er ist gerade an einem Restaurant vorbeigekommen und hat gesehen, wie Bill Gates von Microsoft mit einem lokalen Unternehmer zu Mittag gegessen hat, der eine kleine Firma in der Computersoftwarebranche besitzt, die an den OTC Pink Sheets gehandelt wird. Er ist sich sicher, dass dies bedeutet, dass Microsoft über den Kauf des kleineren Unternehmens verhandelt, und weist Sie an, das Barguthaben auf seinem Konto zu nehmen und Aktien des lokalen Unternehmens zu kaufen. Sie sollten

Q60. Während ihres Urlaubs in Colorado trifft die in Massachusetts lebende Frau Jetset Mr. Snow, einen registrierten
Vertreter eines Broker-Dealer-Unternehmens in Colorado, auf einem Skilift und nimmt später eine Verabredung zum Abendessen mit ihm an
an diesem Abend, wobei er sich ihre Handynummer besorgt. Eine Woche später, als sie sich in der Wohnung aufhält
in ihrer Strandwohnung in Florida, ruft er sie an und interessiert sich für ein lokales Softwareunternehmen, das seine
Vorzugsaktien an Investoren und ermutigt sie, diese zu kaufen. Ms. Jetset sagt Mr. Snow, dass sie darüber nachdenken wird.
und ruft ihn nach ihrer Rückkehr nach Massachusetts an, um ihn zu bitten, die Aktien für sie zu kaufen, und schickt ihm
einen Scheck per Eilpost. Später erfährt Frau Jetset, dass das Vorzugsaktienzertifikat, das sie erhalten hat
ein wertloses Stück Papier ist - und immer war - und dass es ein solches Unternehmen in Wirklichkeit nie gegeben hat. Welche
Ist der staatliche Verwalter in diesem Fall zuständig?
I. dem Verwalter des Staates Colorado
II. der Verwalter des Staates Florida
III. der Verwalter des Staates Massachusetts

Q61. Wie lange nach dem Datum des Inkrafttretens ist die Registrierung eines Wertpapiers gültig?

Q62. Wurde einer Person die Lizenz durch den Administrator des Staates entzogen und hat sie gegen die Entscheidung bei einem Gericht Berufung eingelegt, so kann diese Person

Q63. Der Bruder Ihrer Nachbarin arbeitet für ein großes Pharmaunternehmen und hat ihr anvertraut, dass einer der Chemiker des Unternehmens soeben einen Wirkstoff entdeckt hat, der Kahlheit heilen kann, und dass das Unternehmen plant, diese Entdeckung im Laufe der Woche zu veröffentlichen. Ihre Nachbarin gibt diese Information am nächsten Morgen bei einer Tasse Kaffee an Sie weiter. Sie rufen sofort Ihren Börsenmakler an und geben eine Order zum Kauf von Aktien des Unternehmens auf.
Hat ein illegaler Insiderhandel stattgefunden?

Q64. Beim Verkauf von Anteilen an einer geschlossenen Investmentgesellschaft muss ein Vermittler den Kunden über folgende Punkte informieren
I. Kommissionen
II. Zeichnungsgebühren
III. Sonstige Ausgaben für das Angebot

Q65. Die Umlaufrendite eines Rentenfonds bezieht sich auf

Q66. Sie haben kürzlich festgestellt, dass ein von Ihnen gekauftes Wertpapier weder staatlich registriert noch von der Registrierung befreit ist. Sie können eine Zivilklage gegen den Verkäufer einreichen, sofern Sie dies innerhalb

Q67. Welche der folgenden Beispiele sind verbotene Praktiken der Manipulation auf den Wertpapiermärkten?
I. Der Broker-Dealer Joker ist mit seiner Investition in die Aktien eines spekulativen Unternehmens unzufrieden und beauftragt einen anderen Broker-Dealer, eine große Anzahl von Aktien von ihm zu kaufen, mit der inoffiziellen Vereinbarung, diese Aktien zurückzukaufen, weitere Aktien anzubieten, die der zweite Broker-Dealer kaufen wird, und so weiter.
II. Der Broker-Dealer Joker hat eine große Short-Position in den Aktien eines bestimmten Unternehmens. Joker bietet seinen Vertretern, die Verkaufstransaktionen mit der Aktie durchführen, einen Bonus.
III. Ein Kunde ruft beim Broker-Dealer Joker an und bittet um den Kauf von 20 Anleihen des Massachusetts Institute of Technology (MIT). Die Anleihen werden derzeit zu ihrem Nennwert von $1.000 verkauft. In diesem Wissen bietet Joker dem Kunden an, die Anleihen für $120 pro $100 des Nennwerts bzw. $1.200 pro $1.000 Anleihe zu verkaufen.

Q68. Welche der folgenden Wertpapiere wären nach dem Uniform Securities Act von der staatlichen Registrierungspflicht ausgenommen?
I. eine von der kanadischen Provinz Nova Scotia begebene Kommunalobligation
II. eine von der Grafschaft Cork, Irland, ausgegebene Anleihe
III. eine von der Nationwide Insurance Company ausgegebene Anleihe

Q69. Welche der folgenden Personen würde nicht unter den Begriff "institutioneller Anleger" fallen?

Q70. Ein für einen Broker-Dealer tätiger Vertreter schickt einem Anlageberater irrtümlich einige Anleihen, die der
Berater im Namen seines Kunden gekauft hat, anstatt die Anleihen an das Finanzinstitut weiterzuleiten, das
als qualifizierte Verwahrstelle für die Gelder des Kunden zu fungieren. Wenn der Anlageberater vermeiden möchte, dass er
Was muss der Berater tun, wenn er als Verwahrer des Kontos dieses Kunden angesehen wird?

Q71. Die Treadwater Bank and Trust verkauft ein Portfolio von Kommunalobligationen aus ihrem Besitz an die SafeRisk Insurance
Gesellschaft. Nach dem Uniform Securities Act (USA) wird Treadwater bei dieser Transaktion als

Q72. Frau Connie Fused schickte ihrem Anlageberater einen Scheck, zahlbar an einen Investmentfonds, den er ihr empfohlen hatte.
Was muss der Berater tun, um zu vermeiden, dass er als Verwahrer dieses Kontos angesehen wird und damit einigen strengen Anforderungen unterliegt, einschließlich eines höheren Mindestnettovermögens?

Q73. Die NASAA-Modellvorschrift aus dem Jahr 2003 verlangt, dass Anlageberater, die nicht unter die Bundesgesetzgebung fallen, ihre Aufzeichnungen mindestens für folgende Zeiträume aufbewahren

Q74. Die Preisbindung bezieht sich auf

Q75. Der Administrator eines Staates wird die Registrierung eines Wertpapiers ablehnen, wenn
I. die vorgeschriebene Anmeldegebühr nicht entrichtet worden ist.
II. die Vergütung der Versicherer ist überhöht.
III. die Registrierungserklärung unvollständig ist.
IV. Der Emittent registriert das Wertpapier im Rahmen des Verfahrens der koordinierten Registrierung und hat nicht alle vorgeschriebenen Anforderungen erfüllt.

Q76. Sie sind Vertreter eines Maklers/Händlers und haben von dem Verkauf von Kommanditanteilen durch ein Unternehmen erfahren.
ein kleines Unternehmen, das ein Produkt auf den Markt bringen will, von dem Sie glauben, dass es den Markt "begeistern" wird.
Sie würden gerne mitmachen, aber die erforderliche Mindestinvestition beträgt $10.000, und Sie haben keine
so viel Geld herumliegen. Sie sprechen mit Ihrem Bruder, der auch einer Ihrer Kunden ist, und bitten ihn
auch an einer Investition in das Unternehmen interessiert. Sie beide beschließen, Ihr Geld zusammenzulegen, wobei jeder von Ihnen
$ 5.000, und Sie erklären sich bereit, etwaige Gewinne oder Verluste zu teilen. Ist dies zulässig?

Q77. Harry Lange verwaltet das Anlageportfolio für den Fidelity Magellan Mutual Fund. Herr Lange ist ein(e)

Q78. Die Preisbindung bezieht sich auf